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証券外務員 協会員の投資勧誘,顧客管理等に関する規則⑨

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 「顧客カード」の対象項目については,投資目的や投資経験の有無等についても,口頭確認のみは認められず,「顧客カード」に記載しなければならない。

 

解答

 〇

解説

 顧客カードの記載項目については,口頭確認ではなく,記載した上で備付ける必要があります。