技事録係

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証券外務員 協会員の投資勧誘,顧客管理等に関する規則④

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 「顧客カード」の記載事項には,家族構成は含まれない。

 

解答

 〇

解説

 顧客カードの記載事項は,「氏名または名称」,「住所または所在地及び連絡先」,「生年月日(個人)」,「職業(個人)」,「投資目的」,「資産状況」,「投資経験の有無」,「取引の種類」,「顧客となった動機」,「その他各協会員が必要と認める事項」です。